第二届二零一九九九年六月五日在开放公开会议上发布了两项最终规则,这是2019年6月5日的公开会议上的公开会议。

这些新规则旨在提高双色球缩水者保护,并要求经纪人经销商遵守新的行为标准,这超出了目前的基本适用性标准。虽然这仍然不等同双色球缩水顾问所需的信托标准,但这一新规则将导致经纪商交易商以及他们如何管理和避免利益冲突。

监管最佳利益 - 经纪人经销商行为标准
这一新裁决于2019年9月10日生效,并在向涉及证券的任何证券交易或双色球缩水战略的零售客户提出建议时,为经纪人交易商和相关人员建立了一项经纪人经销商和相关人员的行为。

该规则的概念和背景看似直截了当:它需要所有经纪人交易商和相关人员,在提出任何涉及证券到零售客户的证券交易或双色球缩水策略时,以零售业的最佳利益客户当时建议在未填写经纪人经销商或相关人员的财务或其他利益的情况下提前提前零售客户的建议。

经纪人交易商和双色球缩水顾问的规则有几个细微差别。要了解更多信息,请阅读以下全文: www.sec.gov/rules/final/2019/34-86031.pdf..

表单CRS-Client关系摘要(修改adv)
这一裁决将于2019年9月10日生效,需要注册双色球缩水顾问和已注册经纪人经销商,以向零售双色球缩水者提供简短的关系摘要。

FORM CRS,“客户关系摘要”,将是经纪人经销商和双色球缩水顾问的新XML(可扩展标记语言)格式。该表格旨在向双色球缩水者公开可用,易于理解的信息。这些信息将包括费用,其他物品的利益冲突。披露进一步重申了“规范最佳利益”规则,提供了一个整体环境,其中经纪人交易商和双色球缩水顾问客户的最佳利益。

更多详情可在这找到: www.sec.gov/rules/final/2019/34-86032.pdf..

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